大阳城（中国区）集团有限公司官网

山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称山焦财务）是经原中国银行保险监督管理委员会批准，山西省市场监督管理局注册，由大阳城（中国区）集团有限公司官网(控股80%)和山西焦煤能源集团股份有限公司(参股20%)共同出资组建的非银行金融机构。注册资本35.5亿元人民币,设立时间为2009年12月15日,住所为：太原市万柏林区晋祠路一段8号中海国际中心B座41层。2023年度实现营业收入12.59亿元，实现利润8.74亿元，资产总额448.99亿元，期末职工总数53人。

山焦财务法人治理结构健全，管理运作科学规范。股东会是公司的最高权力机构，决定重大事项。董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责，下设风险管理委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。监事会为公司经营活动的监督机构。公司实行董事会领导下的总经理负责制，经理层下设信贷审查委员会、内部控制委员会、资产负债管理委员会和投融资审查委员会。根据业务发展以及监督牵制的要求设有结算管理部、信贷管理部、票据中心、新业务部、资金计划部、稽核风险部、财务会计部、信息管理部、综合管理部等九个部门和董事会秘书，按照金融机构运营要求，基本构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。

山焦财务本着“立足集团、服务基层、合规经营、共同发展”的经营宗旨，为成员单位提供全方位、针对性的金融服务，在实现财务公司自身发展和完善壮大的同时，致力于实施和推进山西焦煤产融结合和多元经济融合战略，为山西焦煤转型发展做出贡献。

二、股东认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式

山焦财务股东构成、出资额及出资比例如下：

山焦财务现有注册资本金35.5亿元，大阳城（中国区）集团有限公司官网（以下简称：焦煤集团）持股80%，山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称：焦煤股份）持股20%。

山焦财务于2009年12月15日由焦煤集团和焦煤股份共同投资组建，注册资本为10亿元，其中：焦煤集团出资8亿元，占注册资本的80%，焦煤股份出资2亿元，占注册资本的20%。

2012年8月17日经原中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2012]197号《关于山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本金的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润1.6亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为11.6亿元，其中：焦煤集团9.28亿元，焦煤股份2.32亿元。

2016年12月27日经原中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2016]284号《关于同意山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本金的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润5亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为16.6亿元，其中：焦煤集团13.28亿元，焦煤股份3.32亿元。

2017年8月1日经原中国银行业监督管理委员会山西银监局晋银监复[2017]159号《山西银监局关于同意山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润5.9亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为22.5亿元。其中: 焦煤集团18亿元，焦煤股份4.5亿元。

2019年3月26日经原中国银行保险监督管理委员会山西监管局晋银保监复[2019]152号《山西银保监局关于同意山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本的批复》的文件的批准将本公司的未分配利润3亿元按原股转增资本，增资后注册资本变更为25.5亿元。其中: 焦煤集团20.4亿元，焦煤股份5.1亿元。

2019年12月31日经原中国银行保险监督管理委员会山西监管局晋银保监复[2019]670号《山西银保监局关于同意山西焦煤集团财务有限责任公司变更注册资本的批复》的文件的批准，本次申请补充资本净额拟通过股东增加注册资本金的方式进行。具体由股东焦煤集团以及焦煤股份结合资金情况，以现金方式分别按照80%、20%的持股比例同比例增资，本次申请补充资本净额10亿元，焦煤集团增资8亿元，焦煤股份增资2亿元。增资后注册资本变更为35.5亿元。其中: 焦煤集团28.4亿元，焦煤股份7.1亿元。

三、主要会计数据和财务指标

(一)主要财务数据和财务指标

1.资产总额：期末余额4,489,870.34万元，比年初4,542,814.97万元减少52,944.63万元，减幅1.17%；
2.负债总额：期末余额3,973,582.38万元，比年初3,858,896.83万元增加114,685.55万元，增幅2.97%；
3.所有者权益总额：期末余额516,287.96万元，比年初683,918.14减少167,630.18万元，减幅24.51%；

4.应收账款：期末余额3.78万元，比年初944.16万元减少940.38万元,减幅99.60%；
5.固定资产净值：期末余额255.36万元，比年初238.4万元增加16.96万元，增幅7.11%；
6.应交税费：期末余额8,048.43万元，比年初5,995.56万元增加2,052.87万元,增幅34.24%；
7.营业收入：本期累计125,865.35万元，比同期132,589.92万元减少6,724.57万元，减幅5.07%；
8.管理费用：本期累计3,493.48万元，比同期4,038.22万元减少544.74万元，减幅13.49%；
9.利润总额：本期累计87,381.86万元，比同期94,844.16万元减少7,462.30万元，减幅7.87%；
10.净利润：本期累计71,814.96万元，比同期74,389.56万元减少2,574.60万元，减幅3.46%。

山焦财务目前没有存货、销售费用和财务费用。

（二）大华会计师事务所（特殊普通合伙）山西分所审计报告意见重要部分摘要

“我们审计了山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了财务公司2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量。”

四、董事、监事、高级管理人员的任职情况和年度薪酬情况

（一）董事、监事、高级管理人员任职情况

1.董事任职情况

董事、党支部书记、董事长：郝轩毅，男，1974年2月生，中共党员、大学学历，高级会计师。2022年12月任山西焦煤集团公司风险防控部一级专家；2023年4月任党支部书记，2023年6月至今任山焦财务董事、董事长。

董事：贺海柱，男，1965年7月出生，本科学历，会计师。2009年8月任山焦财务副总经理；2016年8月任山焦财务董事、副董事长、总经理；2018年11月任山焦财务董事、副董事长；2021年6月内退离岗。

董事：茹哲峰，男，1978年1月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2009年9月任山焦财务资金计划部经理；2016年4月任山焦财务副总经理；2018年11月至2022年12月任山焦财务董事、副总经理（主持经理层工作）。

董事：李贵林，男，1975年5月生，大学学历，注册会计师、高级会计师。2020年12月至2022年6月，山西焦煤集团企管部副部长（主持工作）；2022年7月至2023年12月任山西焦煤集团企管部部长。

董事：曹玲，女，1970年9月生，在职研究生学历，高级会计师。2015年7月至2017年4月，原西山煤电股份财务部部长；2017年4月至20202年11月，原西山煤电股份公司总会计师；2020年12月至今，山西焦煤能源集团股份有限公司财务部部长。

2.监事任职情况

监事会主席：景春选，男，1965年8月出生，中共党员，硕士研究生，高级政工师。2015年8月至2020年11月任山西焦煤集团公司董监事办公室主任、党支部书记；2020年11月内退离岗。

监事：贾磊，男，1979年10月生，大学本科学历，中共党员，高级会计师。2014年8月任原西山煤电股份公司财务部副部长；2018年10月至2020年11月任原西山煤电股份公司财务部部长；2020年12月任山西焦煤集团财务共享中心副主任。

监事：郭嘉，男，1973年5月出生，中共党员，大学本科学历，山焦财务新业务部经理。2009年9月至今历任山焦财务稽核风险部副经理、经理，新业务部经理。

3.高管任职情况

副总经理：詹志刚，男，1971年12月出生，中共党员，本科学历，工程师， 2009年10月任山焦财务信息管理部经理；2017年12月任山焦财务信息总监；2023年8月任山焦财务副总经理。

（二）年度薪酬情况

“2023年按照集团公司《关于下发<大阳城（中国区）集团有限公司官网所属企业薪酬分配方案>的通知》（山西焦煤发〔2021〕92号）文件要求，2023年班子成员正职税前收入为14.78万元（5月起在山焦财务起薪），班子成员副职税前收入为58.09万元。“。

五、董事会报告摘要

（一）报告期内工作回顾

2023年，山焦财务董事会严格遵守《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，认真履行股东会赋予的职责，积极推动公司各项业务发展。全年召开8次董事会会议，审议年度经营计划、财务预算及上年度财务决算等议案。召开5次股东会会议，表决通过了年度经营计划、利润分配方案等议案。公司各项工作有序开展,圆满完成了全年各项工作目标。现将主要工作汇报如下：

2023年公司党支部在上级党委的领导下，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，坚持党建统领，突出抓好理论武装，夯实基础建设，推进改革变革，防范金融风险，一年来公司的凝聚力、战斗力、执行力得到进一步提升，政治建设取得新进展、新成效。

1.不断强化党的全面领导

公司坚持党建统领，不断强化党的全面领导，突出党支部在公司各项工作中的领导核心作用，严格落实公司党支部研究讨论是董事会、经理层决策重大事项前置程序的规则，把党的领导融入公司治理环节,2023年支委会共前置审查27项重大议案，充分发挥了党支部把方向、管大局、保落实的领导作用。

2.深入推进党风廉政建设

按照集团公司2023年全面从严治党暨党风廉政建设工作会精神，以及金融资本公司纪委有关要求，公司党支部深入贯彻全面从严治党战略方针，压紧压实全面从严治党主体责任，引导领导党员干部遵守党的廉洁纪律及中央八项规定，进一步健全全面从严治党体系，坚持内容上全涵盖，对象上全覆盖，责任上全链条，制度上全贯通。

3.聚焦企业治理，深化改革变革

按照集团公司全面深化改革在金融领域的部署有关要求，快速适应公司在集团金融板块的新定位，进一步提高企业治理水平，全面深化改革变革。一是围绕“三会一层”法人治理结构，以权责清晰、决策高效为原则，制定和完善了多项管理制度，梳理优化股东会、董事会、监事会议事范围以及“三重一大”事项清单，重新修订了公司章程以及董事会下设专业委员会议事规则，制定了《股东承诺管理制度》、《主要股东评估情况的报告》等文件，进一步加强了公司“三会一层”建设，完善了法人治理结构，保障了经理层依法行权履职；二是践行契约化考核，积极构建“以效益为中心”、“以结果论英雄”、“以价值创造为导向”、“追求价值长期有效增长”的考核体系，努力做到薪效联动、激励奋斗、导向明确、能高能低、奖罚分明。

4.聚焦监管新规，加强风险管理

自2022年10月13日下发的《企业集团财务公司管理办法》以来，公司聚焦新规，合规优先，进一步回归主责主业，主动防范金融风险，研判新增监管指标，以及业务范围缩减对公司经营的影响，重新核定成员单位范围，并按计划逐步清理保险代理、股票投资等监管限制的业务。

在风险管理领域牢固树立“风控优先”的意识，以不发生重大金融风险为前提，持续优化风险管控机制，切实防范化解金融风险。一是年初下发《关于加强2023年度风险防控工作的决定》，紧紧围绕指导思想，整体部署全年风险防控工作，明确全年风险防控目标，提出具体风险防控措施和内容，确保全面风险管理工作落实到位，在贷款、票据、投资等重点业务中加强风险防控前置审查,按标准对存量金融资产进行五级分类，足额计提拨备，不断强化红线意识、底线思维，提升风险管理水平，为公司稳健、安全发展营造良好环境；二是根据监管新规政策，修订《全面风险管理办法》，增加声誉风险和信息科技风险等相关内容，达到风险管理的全覆盖，新增《表外业务管理办法》《金融资产风险分类管理办法（试行）》，同时修订《风险隔离规定》《全面风险管理办法》等制度，全年共新增制度5项、修订制度13项、废止制度15项，通过完善内控制度，进一步规范公司管理，促进公司制度、系统和实际操作的一致性，保证业务开展有章可循、有据可依；三是夯实业务连续性管理工作，围绕金融监管局《非银机构业务连续性及网络与数据安全风险管理评估评价指引（2023）》及指标清单，向同业机构进行调研学习，重新修订《业务连续性管理办法》，开展业务连续性专项审计，不断提升应对业务运营中断事件的能力，保障重要业务持续稳定运行；四是针对2022年监管评级通报和2023年现场检查中发现的问题和风险隐患积极整改，建立整改台账，制定整改方案，设定整改期限和责任人，督促各项问题整改到位，使监管政策有效落实于公司经营管理的各个环节；五是定期组织开展各项风险应急管理工作，包括开展供电系统应急演练、空调故障应急演练、数据库服务器切换演练、ECDS网络设备切换及人行金融城域网网络设备切换演练，资金流动性应急演练等；六是认真做好公司安全保卫工作，全年按集团公司和山西监管局要求，进行了重大事故隐患专项排查整治专项行动和安全生产月活动，定期对公司范围内日常安全保卫工作进行组织检查，发现问题及时整改，确保公司安全运营。

5.聚焦精益管理，持续提质增效

在2023年金融市场利率下行的不利局面下，公司通过强化经营管理，精益化资金管理、结算管理、预算管理、数据治理、定价管理，优化资产配置策略，奋力提高经营效益，为集团公司实现价值创造。

在资金集中管理方面，一是不断提高资金归集比例，截至12月末资金归集额408亿元，11月末资金归集率为81.49%；二是持续做好账户管理工作，全年办理新增成员单位账户69个，销户48个，变更账户234个，办理各类询证函等618笔，密钥业务294个，截至12月末，累计共有663个成员单位在财务公司开设了814个账户，同时对成员单位在商业银行新开立账户实行审批管理，全年审批开设银行账户115个，直联银行账户190个，清理各类银行账户113个，为资金归集提供有效地账户支撑。

在资金结算管理方面，通过开展企业类结算业务、委托业务、信贷业务、票据业务、清算业务、存款类业务、同业类业务等各类业务累计结算量达45万笔，比去年同口径增加25%；资金量26000亿元，比去年同口径增加12%，结算业务量大幅增加。

在资金预算管理方面，坚持月预算、周平衡、日控制的管理模式，有效组织资金预算的编制和实施工作，进一步提高资金预算的准确性。

在数据治理方面，以新建的数据治理报表系统为依托，不断完善系统功能，提升各类监管报表报送的自动化水平，大幅提高各类报表的取数效率和准确性，为公司经营决策提供更高效的数据支持。

在定价管理方面，坚持对成员单位持续让利原则，不断提升利率定价的市场化、精益化、差异化水平，本年度公司创新性地研发出信贷资产定价管理模型，该模型一是通过将市场影响因素引入到信贷资产定价过程中，建立市场LPR曲线，解决LPR只有一年期与五年期两个期限的问题；二是通过管理调节项强化对成员单位资金集中管理的正向引导，成员单位贷款价格与其资金集中管理水平正向挂钩；三是通过市场调节项增强了公司贷款的市场竞争力，有效降低了成员单位的融资成本，并间接引导成员单位外部贷款价格下行。

在外部资本管理方面，结合对金融市场预期走势研判，在资产结构调整和配置范围上寻找出路，全盘布局，逐笔测算，研究精准配置策略，及时优化完善债券配置方案，主动压降货币市场基金比重，增加中长期信用债比例，挖掘低估值品种，捕捉月末、季末等资金市场价格短期高点参与国债逆回购操作，获取超额收益。截至12月末，固定收益投资余额31.60亿元（净值）；实现投资收益10686.16万元，今年以来平均收益率2.84%。

6.聚焦信息建设，坚持科技支撑

2023年公司持续推进信息系统建设，支持科技支撑，不断优化完善系统功能，提升管理效能。一是根据上级要求，启动了集团司库体系建设的前期工作，邀请多家供应商开展司库体系建设讲解培训，前往国电投、中铝、中船、国家能源公司开展司库系统调研，制定司库系统和配套基础软硬件建设方案；二是对资金管理系统进行升级改造，优化拓展资金管理系统功能，完成受托支付、财务公司与线上支付结算系统直连（二期）等相关需求的上线工作，进一步提高业务办理效率；三是完成新一代票据业务系统的上线工作，新一代票据业务系统将原ECDS系统、票据交易系统相融合，全集团成员单位可对票据数据、票据信息、票据资源的集中统一管理，解决了票据可视、可控、可用、付款四大关键问题，为成员单位提供更加安全、高效、便捷的票据服务；四是开展网络信息安全评估，3月聘请专业机构在物理安全、网络层安全、主机系统层安全、应用层安全、数据安全和安全管理组织机构、安全管理制度、人员安全管理、系统建设管理、系统运维管理等方面对信息安全管理进行全方位检测评估，及时修复检测出的问题，确保信息系统安全运行。

7.聚焦员工福祉，办好民生实事

深入践行“造福员工”的企业发展宗旨，用心用情用力办好民生实事，真正让每一名员工都能获得满满的安全感、幸福感、归属感，切实维护职工群众利益，不断强化“我为群众办实事”，把好事办好、把实事做实。一是贯彻落实打造企业发展与员工富裕命运共同体，调增员工绩效工资系数，全年员工薪酬普遍提升，让员工共享企业发展成果；二是落实年休假制度，组织各部门合理安排干部员工年休假计划，维护职工休息休假权益；三是落实对子女处于义务教育及学龄前教育阶段的女员工执行“朝九晚五”弹性考勤制度，切实解决员工实际困难，做到工作生活“两不误”；四是不断增进员工福祉，组织员工定期体检，向过生日的员工发放蛋糕券、电影卡等；五是为符合条件的员工报销素质能力提升相关费用，引导员工积极提升职称等级、学历层次，加速人才梯队建设。

（二）2024年工作安排

2024年是新中国成立75周年，是实现新焦煤第二个“三步走”的决胜之年。公司将继续坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，紧紧围绕省委经济工作会及集团工作会精神，在“深化改革、风险防控、精益管理、资金集约、对标学习、服务升级、信息建设、文化建设”八个方面再加强，再提升，持续提高企业治理水平，持续防范重大金融风险，持续实现金融价值创造，持续提高资金监管水平，持续学习同业先进经验，持续提高金融服务质效，持续增强科技赋能实效，持续贯彻人本发展理念，进一步凝聚和激励全员拼搏奋斗，开拓创新，在新的一年以新的姿态、新的面貌、新的境界，奋力开创公司高质量发展新局面，全方位推动公司高质量发展走深走实。

1.经营目标任务

公司将围绕强化风险管控和合规专业管理，在保证资金安全性和流动性的前提下，主动克服资金市场价格持续下滑、市场利率低迷的困境，努力完成上级下达的各项经营指标。

——利润总额：预计7.75亿元，力争完成上级下达的利润指标；

——资金集中度：达到75%；

——计划完成率：达到100%；

——预算执行率：达到90%以上。

2.工作安排

围绕上述工作思路和目标任务，2024年公司将重点做好以下工作：

（1）改革变革再深化，持续提高企业治理水平

主动适应新形势、新任务、新要求，围绕集团要求，细致全面地对公司的行业形势、业务特点、岗位流程、管理思路等方面进行系统性梳理分析，构建与新焦煤战略目标相匹配、相适应的公司管理制度体系，形成权责分明、配合紧密、运转高效的组织体系。按照上级改革部署，持续完善公司治理结构，加强董事会、监事会建设，完善前、中、后台相分离的组织架构，不断推进三会一层科学规范运行，形成有决策、有落实、有通报、有反馈、有结果的长效管理机制，切实把制度优势转化为治理效能。

（2）风险管理再强化，持续防范重大金融风险

严格贯彻落实监管政策，按照新颁布的《企业集团财务公司管理办法》，规范开拓业务范围，科学监测各项监管指标，业务严格控制在合规红线范围内。

一是强化全面风险管理。随时关注经营形势和外部市场变化，夯实基础业务管理根基，推动落实全员参与、全流程管控、业务全覆盖的风险管控体系，平衡好服务和效益之间的关系，积极防范金融风险，确保各项业务风险可控，为新焦煤建设提供强有力的金融支撑，确保各项风险防控措施落到实处，2024年将特别关注信息科技风险，同时做好风险压力测试工作，充分发挥风险管理事前防范作用，确保公司安全稳健运营；二是不断推进内控体系建设。规范健全的制度流程是内控管理的重要抓手，是防范风险的主要依据，是提高效益的有力途径。要持续按照监管新规要求逐项逐条梳理涉及的制度内容，将监管要求内嵌于管理制度中，规范业务操作行为，为公司内控管理提供有力的保障和决策依据；三是加强业务连续性管理，做好全线应急演练。按照《业务连续性管理办法》《突发事件应急处置方案》，组织开展实战化、常态化应急演练。定期组织信息系统应急演练和电票系统危机处置演练，做好流动性风险应急演练和重要业务恢复应急演练。加强各部门之间协调配合，注重对演练过程进行评估，强化应急救援组织的应急能力和关键资源的建设，切实提高各类风险应急预案的实用性和可操作性；四是着力提高审计工作质效。坚持以“全面审计、突出重点、防控风险、促进规范”为工作目标，根据监管动向、集团战略目标、公司工作重点，达到审计检查全覆盖。重点关注非现场监管和各类现场检查发现的问题，重点检查监管政策要求的变化环节、关键环节和非常规业务，充分考虑业务环节中的风险点以及相关风险控制要达到的目标，重点加强对稽核审计中查出问题的后续管理和监督，完善问题清单和整改管理台账，做到清单销号、闭环管理，倒逼责任落实，充分发挥稽核审计“免疫系统”功能。

（3）经营管理再精益，持续实现金融价值创造

2024年公司上下要继续坚定信心，群策群力，在资金管理与金融服务两大职能上下文章，不断推动金融业务精益化管理，统筹调动资金流向最优资产，在存放同业、信贷投放、票据管理、债券投资等业务领域不断优化配置结构，拓展增收路径，为集团公司持续实现新的金融价值创造。

信贷业务领域，一是结合集团公司年度融资计划和公司年度经营指标要求，2024年将在维持现有敞口授信总体规模前提下，调整优化评级授信结构，进一步优化服务客户结构，同时结合授信实际使用情况，调减授信使用率低的成员单位授信额度，增强授信使用效率；二是根据2024年成员单位实际信贷融资需求，结合贷款市场报价利率变动趋势，持续调整存量贷款结构，增强重点项目融资比重，适时压缩高风险领域贷款规模，增强对制造业企业、小微成员企业、集团新兴产业的贷款投放力度，重点支持集团内部大型新建矿井等工程项目；三是持续推进信贷业务创新发展，丰富金融产品和服务种类，结合集团内部各板块发展情况和融资需求，持续推进金融产品和服务创新，推出更加灵活、个性化的贷款产品和服务，加大对金融科技的投入，提升服务效率和客户体验。

票据管理领域，充分运用公司平台职能，推行票据资金集中管理，一是持续加强票据资金集中管理，积极向集团公司争取相关政策支持，力争做到应归尽归、统一调配；二是加强与内部平台公司合作，进一步强化票据资金预算管理；三是紧跟市场动态，对照集团所属企业实际需求，并结合自身业务特点,多元化组合金融产品，做到“量身定制”；四是进一步调整资金投放结构，最大限度发挥票据资金投放效果；五是加强同业沟通及议价能力，全面降低集团公司及所属企业的融资成本；六是通过票据金融产品服务的“高融合性”，为集团公司符合合作要求的业务平台赋能，打造集团自己的“支付宝”。

同业业务领域，一是继续扩大存放同业业务在商业银行间竞价规则的影响力，增强对各商业银行高利率政策的吸引力，巩固省内利率收益的领先地位；二是在整体提升利率水平的基础上，防止存放同业资金过分集中，充分考量不同银行不同业务选项，分银行整体计算收益，确保资金的安全性、流动性和盈利性；三是进一步加大同业授信（授入）额度，并规划好授信变现盈利模式、通道，丰富外部创效手段；四是适时、适度开展同业拆借业务，提升头寸资金收益率；五是探索以满足商业银行个性化需求为抓手，以公司资金特性量身定制产品为载体的金融产品创新，进一步提升盈利能力。

投资业务领域，一是继续以加强固定收益投资团队专业化能力为提升目标，强化债券产品定价和估值能力；强化信用研究能力、宏观分析能力；开展债券交易、组合管理策略研究及运用；二是对投资组合结构进行适度调整，更优平衡收益和流动性。

（4）资金集约再提升，持续提高资金监管水平

按照集团公司及金融资本公司统一部署安排，推动资金集中监管措施全面覆盖。一是持续促进资金归集，根据集团公司授权，结合集团公司当前资金管理重点关注问题，进一步加强资金归集，提高资金集中度；二是根据财务公司在资金集中监管中的定位，更新相关制度办法，使资金集中监管工作更精准、更有力、更有前瞻性、更有引导性；三是按照国运及集团公司的统一部署，继续推进账户直联工作，沟通股份公司可归集上限，将成员单位资金归集情况与对其信贷投放的额度及价格相结合；四是继续加强商业银行账户清理整顿，严格按照集团公司规定加强对成员单位结算账户开立、变更和撤销的管理，开展商业银行账户自查和清理工作，从严控制银行结算账户数量，保证资金安全；五是加强票据资金集中管理，积极向集团公司争取相关政策支持，力争做到应归尽归、统一调配；六是提升资金收支计划管控力度，积极与集团公司资金全面预算管理协同，助力集团资金集约管理有效贯彻执行。

（5）对标对表再深入，持续学习同业先进经验

进一步加强与先进财务公司、银行等同业机构的走访交流，主动对标对表，围绕创新盈利模式，提升服务质效等问题，学习其企业管理、风险控制、业务创新、系统建设等方面的先进经验，一是对标资产结构，优化资产配置策略；二是对标产品定价，在向成员单位让利和公司盈利之间找到最优平衡；三是对标司库系统建设，探索公司在司库体系中的功能定位；四是对标创新业务，拓宽公司盈利路径；通过不断对标学习，实现公司的自我进化，加速建设成为国内一流财务公司。

（6）服务意识再增强，持续提高金融服务质效

树牢“以客户为中心”的服务理念，在账户、结算、信贷、票据等业务领域，持续提高对成员单位的金融服务质效。一是结合调研工作中成员单位提出的宝贵建议，进一步优化业务流程，提高业务办理效率，做好调研工作的后半篇文章，让研调成果转化为工作实效；二是加强与成员单位的沟通联系，通过上门服务、线上沟通等方式加强与成员单位的联系，及时了解成员单位所思所想所求，及时解决成员单位的诉求和问题；三是对窗口业务人员定期进行业务及服务礼仪培训，规范服务话术，熟练业务流程，做到在办业务时“不卡壳”，缩短客户等待时间。对存在操作难点的业务，积极为有需求的客户提供上门服务，并通过线上渠道为客户解答各类操作问题，做到“让客户只跑一趟”；四是继续落实内部让利政策，增强“集团整体一盘棋”的大局意识，调低贷款产品定价，让利于成员单位，主动向成员单位宣传信贷优惠政策，充分尊重成员单位的知情权和选择权。

（7）信息建设再加速，持续增强科技赋能实效

2024年公司将通过信息系统建设，有效支持资金监管职能落实，持续为各项业务、各类金融产品赋能。一是按照金融资本公司安排，开展司库系统建设，按照国产化要求，完成机房与基础软硬件供应商的招标工作，选择稳定、可靠、优质的产品；二是继续开展“下一代信息系统”建设，并完成数据迁移、业务测试等工作，确保新、旧系统平稳切换，三是完善现有信息科技管理，对公司所有终端操作系统进行梳理排查，采购win企业版操作系统并安装替换win家庭版操作系统，采购网络认证设备，对办公网无线网络采取设备和用户同时认证，提高办公无线网络安全性；四是开展资金管理系统与集团线上支付结算系统对接（三期）项目建设工作，在一期、二期的基础上，新增代理支付和新电票系统相关交易支持等功能。

（8）文化建设再加强，持续贯彻人本发展理念

践行“以奋斗者为本，长期艰苦奋斗”的企业价值观，推动“学习型、服务型、创新型”财务公司的企业文化建设，一是要提高干部队伍建设水平，构建科学的人才培养体系，认真落实山西焦煤党委提出的干部“三个坚持、三个带头、三个亲自”工作要求，持续推进工作作风转变；二是要创新培训机制，加强日常培训，推动全员学习、全员“充电”，加快全员素质提升，全面推广教育培训平台，充分利用“学习强国”“共产党员网”等手机APP、微信抖音号，微博、QQ等网络学习平台，不断丰富教育培训的方式方法，真正做到随时学、随处学；三是要打造高效能的管理团队，认真开展《高效能人士的七个习惯》的学习应用，通过塑造高效思维方式，培养高效的工作习惯，打造良好的人际关系等方式，提高团队成员素质，优化团队组织管理；四是引深“我为群众办实事”实践活动，严格落实山西焦煤各项民生实事政策，让全体员工在企业发展中共享改革成果。

六、年度内重大事件

（一）重大经营决策

1.关于《山西焦煤集团财务有限责任公司2022年度财务决算方案》的决议。

2.关于《山西焦煤集团财务有限责任公司2023年度经营计划及财务预算方案》的决议。
3.关于《山西焦煤集团财务有限责任公司2022年度利润分配方案》的决议。

4.关于《固定资产投资2022年计划完成情况和2023年建议计划的议案》的决议。

5.关于《选举郝轩毅拟任财务公司董事长的议案》的决议。

6.关于审议《财务公司章程修正案》的决议。

（二）公司新任董事、高管情况

2023年7月任命郝轩毅为财务公司董事、党支部书记、董事长；2023年8月任命詹志刚为财务公司副总经理。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

（一）2023年度财务预算执行情况

1.营业收入实现12.59亿元。

2.利润总额实现8.74亿元。

（二）2024年度财务预算情况

1.营业收入：预计11亿元。

2.利润总额：预计7.75亿元。

八、企业履行社会责任情况

2023年山西焦煤财务公司坚持立足企业，服务社会理念，严格遵守法律法规和公司章程，带头诚信经营，合法经营，积极履行社会责任，服务社会发展。

（一）持续加强思想政治建设

一是坚持学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是党的二十大精神，在思想上、行动上捍卫“两个确立”，坚决做到“两个维护”，保持坚定的政治信仰。

二是认真做好集团公司改革变革的宣传解读，及时学习集团有关改革变革精神，保证员工思想认同和队伍稳定。

三是持续加强党的组织建设。规范党员教育管理、每月在固定时间开展主题党日活动，按照党费管理规定做好党员党费收缴工作，组织党员严肃认真过好组织生活，严格落实公司党支部重大事项前置程序。

（二）提升服务支持实体经济

2023年，公司深入成员单位，开展以“推动信贷服务精益化管理提质增效”为主题的专项调研活动,进一步了解各成员单位信贷融资需求，结合成员单位实际资金需求调整授信方案，通过优化贷款结构、扩大授信覆盖面、优化贷款价格等一系列措施提升信贷服务能力，支持成员单位资金融通，助力成员单位降本增效。

一是扩大信贷服务范围，本年度公司累计对33家成员单位开展综合信贷服务工作，授信范围覆盖集团公司本部及全部二级单位、部分重点三级单位，全年累计提供408.08亿元敞口授信额度及30.63亿元低风险授信额度，综合授信总额达到438.71亿元；二是扩大信贷投放规模，本年度公司为支持成员单位顺利完成带息负债压控任务，适时扩大信贷投放规模，全年公司累计投放流动资金贷款230.68亿元，其中新增贷款39.50亿元、正常续贷105.58亿元、“短转长”调整置换贷款85.60亿元，累计投放票据资金72.29亿元，其中承兑71.99亿元，贴现0.30亿元；三是调整优化贷款结构，截至12月末，贷款余额为248.76亿元，其中短期贷款57.78亿元、中长期贷款190.98亿元，中长期贷款比例达到76.77%，比年初45.35%提升31.42个百分点，贷款结构进一步优化；四是持续推进内部让利，公司贷款定价执行对成员单位持续让利原则，本年度贷款发放对比成员单位外部市场融资价格降低5至10基点以上，全年累计实现贷款利息收入8.13亿元，累计实现贷款利息内部让利2794.97万元，委托贷款方面，累计免收委贷手续费107.76万元；五是不断推动信贷产品创新，本年度与商业银行开展多次绿色信贷交流活动，研究制定《绿色信贷管理办法》，积极对接谭坪煤矿一期项目，并于12月下旬实现首笔绿色项目贷款投放，投放金额0.50亿元；六是以票据为载体，多元化拓宽集团所属企业融资渠道，积极与股份、西山供应公司开展有关票据方面的合作，同时与同业合作机构开展企业承兑汇票保贴业务，一定程度上提高了企业承兑汇票的流通性与市场认可度。

（三）强化党风廉政安全教育

严格履行全面从严治党主体责任，结合金融板块公司行业特点，深入开展案防、廉洁警示教育和干部作风整顿，严格落实集团公司党风廉政要求和上级监管机构监管要求，将廉政教育渗透到日常工作中。引深“新焦煤大监督体系”建设，形成全方位监督的局面。认真开展党风廉政宣传月活动，营造风清气正的工作氛围。做好集团公司党委巡察整改后半篇文章，建立长效机制。公司全年未发生违法违纪事件。

（四）注重新焦煤企业文化引领

大力宣传“以奋斗者为本，长期艰苦奋斗”的核心价值观。积极参与新焦煤文化重塑活动，集中组织学习了新焦煤企业文化理念，严格企业标识的规范运用。组织职工开展“送温暖，献爱心”捐款活动。按照集团公司和监管机构的要求，做好网络舆情、信访维稳、“三零”单位创建等工作。公司全年未发生任何负面事件。

九、大额度资金运作

2023年山焦财务大额度资金的调动和使用主要体现在投资业务上。截至2023年末公司有价证券投资余额32.71亿元，其中债券8.56亿元，股票1.11亿元，货币基金23.04亿元。

十、职工权益维护

（一）集体合同、工资专项集体合同、劳动合同的签订、履行等劳动法律、法规的执行情况

山焦财务严格按照集团公司签订的集体合同和工资专项集体合同执行，同时每年年初，召开全体职工参加的职工大会，就年度工资使用情况向全体职工报告，同时把下一年度工资分配方案提交全体职工征求意见，通过后予以实施。

2023年末，公司在册员工53名，全员签订了劳动合同。公司加强劳动合同管理，做好劳动合同档案管理等工作，既保障员工合法权益，又维护公司的形象和根本利益。

（二）专业技术职称评定情况

根据集团对专业技术人员年度考核要求及山焦财务对专业技术人员进行年度考核及聘任相关规定，公司对以前年度聘任的所有专业技术人员进行年度考核，考核以履行岗位职责和考核期内工作实绩为主要内容，对评出的优秀专业技术人员按照规定进行公示。对考核期内新取得专业技术资格的根据业务岗位设置需要及本人工作情况聘任相应的专业技术职称。

（三）职工培训情况

根据财务公司2023度培训安排计划，公司全年组织各类内外部培训25期、802人次。其中：4期中层以上管理人员在焦煤培训基地的培训4人次，1期安全风险防控培训52人次，1期党风廉政教育培训52人次，1期精益化管理52人次，1期会计继续教育培训40人次，1期银行从业资格培训16人次，2期业务相关网课培训60人次，9期内部培训468人次，主要为全员业务素质提升，中层以上领导的管理水平，具体操作人员的技术能力，新规定、新知识的及时掌握，5期外部培训56人次，主要为金融监管总局山西监管局、人民银行山西省分行等上级部门组织的各类培训，1期新入职员工培训2人次。

山西焦煤集团财务有限责任公司

2024年2月28日

责任编辑：贾文颖

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